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周末监管罚单凶猛:两券商还有和讯信息同时遭罚

时间:2018-01-13 20:25来源:网络整理 作者:www.ubvhb.cn
三家上市****、两家上市证券****及和讯信息科技有限****,同时被通报批评被处罚!3****1券商信披违规被罚每逢周五,都是证监会例行的新闻发布会,今天也不例外。

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  三家上市****、两家上市证券****及和讯信息科技有限****,同时被通报批评被处罚!

  3****1券商信披违规被罚

  每逢周五,都是证监会例行的新闻发布会,今天也不例外。

  一是中国高科等信息披露违**案中,中国高科2012年年报未按规定披露关联交易累计5343.38万元,占中国高科2011年末归属于母****股东净资产(7.47亿元)的7.15%,且该笔关联交易对中国高科净利润造成重大影响。

  二是方正科技等信息披露违**案中,方正科技长期未如实披露关联交易且****主要****业务通过该关联交易发生。2004年至2015年6月,方正科技及并表子****同各经销商之间发生关联交易占上一年度经审计净资产比例达17.30%至325.87%。此外,北大方正集团有限****(简称方正集团)、武汉国兴科技发展有限****未按规定披露持有方正科技股票,未将二者构成一致行动人的事实告知方正科技。

  三是北大医**等信息披露违**案中,北大医**未按规定披露北大资源控股有限****与北京政泉控股有限****签订《股权代持协议书》,占北大医**总股本的6.71%。

  不仅这三家上市****,信息披露违规的还有一家上市券商——方正证券

  方正证券等信息披露违**案中,方正证券自IPO开始并延续多年未如实披露控股股东与其他股东的关联关系,违**情节严重。此外,方正集团还隐瞒其股东签署的对方正集团股权结构及控**关系产生重大影响的协议,未配合方正证券履行信息披露义务。

  证监会表示,对上述四家上市****信息披露违**等4宗****集中进行了听证、复核,****主要涉及上市****、控股股东、大股东等未依**披露关联关系、关联交易、重大协议等,****涉案主体多、链条长、手**隐蔽、持续时间久,4宗****共涉及49个主体,其中,**人主体10个,自然人主体39个,罚款金额共计1113万元。

  晚些时候,方正证券公告称,2017年5月5日,中国证监会网站刊载了关于对方正证券信息披露违**等4宗****作出****处罚和市场禁入的内容,其中涉及对****和有关责任人员信息披露违**情形的认定和处罚。截至本公告披露日,****尚未收到中国证监会出具的正式****处罚决定书,待收到后****将及时履行信息披露义务。

  证监会通报,此次4家****处罚全面覆盖上市****、控股股东和实际控**人等各类主体,全面覆盖未按规定披露关联关系、关联交易以及上市****的大股东、实际控**人持有股份发生较大变化未披露等多种信息披露违**行为。证监会对涉案的4家上市****、控股股东及其他信息披露义务人分别给予顶格60万元罚款,对直接负责的主管人员余丽、周伯勤、李友、方中华、李国军等分别给予顶格30万元罚款,对李友、余丽同时涉及多案的情形从重处罚,分别给予二人终身及10年市场禁入。

  西南证券遭罚

  与证监会发布会或官网相对应的,今日西南证券公告称也接到了证监会对其处罚通知,具体处罚结果如下:

  中国证监会拟决定:一、对****的违**行为责令改正,给予**告,没收业务收入1000万元,并处以2000万元罚款;二、对直接负责的主管人员李阳、吕德富给予**告,并分别处以30万元罚款;三、对直接负责的主管人员梁俊给予**告,并处以15万元罚款。

  西南证券遭罚事起于4年多前大有能源的并购业务。大有能源于2012年2月非公开发行收购义海能源持有的天峻义海等资产,交易总额75.39亿元。在此次非公开发行中,其控股股东上演了一出“‘借’用采矿权、高价卖给上市****、融资后无偿归还”的戏码。

  西南证券公告称,今日该****及大有能源项目持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到《处罚事先告知书》。经证监会调查后认定:西南证券在尽职调查过程中关键核查程序缺失,未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的****进行揭示,出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏;西南证券在持续督导过程中未对聚乎更一采矿权的权属变更****进行重点跟踪关注,出具的上市保荐书和 2012 年度持续督导报告存在重大遗漏。

  和讯信息遭罚

  批判处罚远不止这些。似乎与证监会相约好了,北京证监局晚间也发布了一条针对和讯信息的处罚决定,认定和讯信息“投顾志”平台在开展证券投资咨询业务中,存在违规行为,被责令改正并**停新增证券投资咨询业务客户6个月。

  决定文件显示,和讯信息“投顾志”平台在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:

  一是平台允许部分不具备证券投资咨询执业资格、未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员发布免费文章、观点;

  二是平台与开展免费服务的入驻机构或个人未签订合作协议;

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